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[查股票网]金利华电实控人联手前董秘配资做庄 巨亏1.6亿遭禁入

  中国经济网北京11月27日讯 中国证监会网站近日公布的中国证监会行政处罚决定书(〔2019〕128号)显示,经查明,时任浙江金利华电气股份有限公司(以下简称“金利华电”,300069.SZ)董事长的当事人赵坚与前董事会秘书、财务总监楼金萍、配资中介朱攀峰共3人存在以下违法事实:

  一、当事人控制利用证券账户以及交易决策情况

  2015年10月至2018年4月,金利华电实际控制人、董事长赵坚与前董事会秘书、财务总监楼金萍控制涉案109个证券账户,配资中介朱攀峰控制3个证券账户,共计112个证券账户(以下简称账户组)交易“金利华电”,其中99个证券账户通过配资关系(股票借款融资)由朱攀峰提供,13个证券账户由其他配资中介或亲属朋友提供。账户组的保证金、利息和部分交易资金实际来源于赵坚,结算资金和大部分盈利流向赵坚及其指定的银行账户,少部分流向楼金萍控制的银行账户。账户组的交易由赵坚、楼金萍决策并承担账户盈亏,由楼金萍亲自或者指令他人下单交易,朱攀峰使用其控制的3个证券账户决策下单,参与交易,维持股价。

  二、当事人操纵“金利华电”价格的过程

  2015年10月8日至2018年4月27日,赵坚、楼金萍合谋、朱攀峰参与以拉抬“金利华电”股价获利或者维持“金利华电”价格为目的,控制利用112个证券账户,采用多种手段操纵、影响“金利华电”交易价格和交易量。

  (一)集中资金优势、持股优势连续买卖,操纵“金利华电”交易价格和交易量

  2015年10月8日至2018年4月27日共534个交易日,账户组共交易423天,累计买入成交8446.23万股,买入金额26.97亿元,累计卖出成交6335.91万股,卖出金额21.06亿元;持股占总股本比例超过5%的交易日共325天,最高持股占比为22.67%。账户组交易量占该股市场交易总量的平均比例为14.25%,账户组成交占比最高为87.21%,其中,大于10%的交易日有176天,大于20%的交易日有109天,大于30%的交易日有67天,大于40%的交易日有38天,大于50%的交易日有23天。2018年3月26日至4月24日期间共计连续20个交易日,账户组成交占比为33.51%。

  (二)在控制的证券账户之间进行交易,影响“金利华电”交易价格和交易量

  2015年10月8日至2018年4月27日,账户组在控制的证券账户之间进行交易的交易日有184天,累计成交数量为2653.05万股。在控制的证券账户之间进行交易占市场成交量比例(简称账户组对倒占比)平均为14.87%,账户组对倒占比最高为84.75%,对倒占比超过10%的交易日有87天,超过20%的交易日有51天,超过30%的交易日有31天。2018年1月2日至1月29日共计连续20个交易日,账户组在控制的证券账户之间进行交易成交286.36万股,账户组对倒占比为20.25%。

  (三)盘中拉抬,影响“金利华电”交易价格和交易量

  2015年10月8日至2018年4月27日,账户组存在34次盘中拉抬股价行为,平均拉抬股价幅度为3.21%,盘中拉抬股价期间,平均买入成交量占市场总买入成交量的比例为84.86%,且存在反向卖出行为。

  (四)利用信息优势交易,操纵“金利华电”交易价格和交易量

  赵坚作为金利华电董事长、实际控制人,筹划、决策金利华电向文化产业转型过程中实施重大资产重组、股权转让等重大事项;并且为维持股价,在2018年2月存在人为控制“金利华电”停牌时点的行为。赵坚、楼金萍利用上述信息优势连续买卖“金利华电”股票,操纵“金利华电”交易价格和交易量。

  三、当事人操纵“金利华电”价格的结果

  2015年10月8日至2018年4月27日,“金利华电”价格上涨幅度为44.65%,股价振幅为170.30%。同期创业板指数下跌幅度为13.30%,振幅为64.56%;电气设备行业指数下跌幅度为8.31%,振幅为67.95%。“金利华电”价格涨幅偏离创业板指数走势57.95个百分点,偏离电气设备行业指数走势52.96个百分点;“金利华电”价格振幅偏离创业板指数振幅105.74个百分点,偏离电气设备行业指数振幅102.35个百分点。经测算,截至2018年8月29日,账户组持有“金利华电”7100股,累计亏损1.57亿元。

  中国证监会认为,2015年10月8日至2018年4月27日期间,当事人控制账户组交易“金利华电”,集中资金优势、持股优势连续买卖,在控制的证券账户之间进行交易,使用盘中拉抬、利用信息优势等手段操纵、影响“金利华电”交易价格和交易量,账户组共计亏损1.57亿元。上述行为违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。

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